Her kan du se et udsnit af Danske Banks forretningsgang vedrørende rådgivning i forbindelse med værdipapirhandel:
"Særlige regler for værdipapirhandlere
(Forretningsgang)
Hvem gælder disse regler for?
Disse regler gælder for værdipapirhandlere, men omfatter også dig, når du rådgiver og medvirker til en værdipapirhandel.
Rådgivning
Al værdipapirhandel kræver rådgivning.
Kend-din-kunde princippet
Når du rådgiver om handel med værdipapirer skal du altid sætte dig ind i kundernes forhold og på baggrund af disse oplysninger rådgive kunden om, hvorvidt de finansielle ydelser, kunden efterspørger, er egnede for kunden. Dette gøres for eksempel på baggrund af den kundeprofil, som er gældende for kunden. Du skal være opmærksom på, at én kunde kan have flere profiler.
Den rådgivning der ydes, skal afpasses kundens investeringsformål, den kompleksitet og risiko, der er knyttet til det instrument, kunden ønsker at investere i samt den information og rådgivning, som kunden tidligere har modtaget.
Det vil fortsat være muligt for den enkelte kunde selv at handle værdipapirer via Netbank.
Illikvide værdipapirer
I henhold til bekendtgørelsen skal banken straks give kunden besked, hvis banken ikke kan eller ikke ønsker at levere en finansiel ydelse.
Bestemmelsen medfører, at du altid skal vurdere, hvorvidt der er tale om værdipapirer, som normalt vil kunne gennemføres inden for de sædvanlige tidsmæssige rammer.
Overblik
Banken skal mindst en gang årligt sende en engagementsoversigt til kunden. Dette sker automatisk."
Senest opdateret/revideret den 10. august 2006