Innrapportering av handler

Hvilke innrapporteringsplikter har du?
Hvordan kan vi hjelpe deg med dine innrapporteringsplikter?

Hvilke innrapporteringsplikter har du?

Fra 12. februar 2014 har begge parter i en derivathandel plikt til å innrapportere opplysninger om handelen til et transaksjonsregister. Et transaksjonsregister er en enhet som samler opplysninger om derivathandler i et sentralt register som tilsynsmyndighetene for finanssektoren har tilgang til med sikte på overvåkning.

Innrapporteringsplikten gjelder både OTC-handler og børshandlede derivater, f.eks. futures og clearede og ikke-clearede transaksjoner. Legg merke til at EMIR også definerer valutaterminkontrakter som derivater.

Innrapporteringsplikten gjelder alle parter som er registrert i et EU-/EØS-land – bortsett fra privatpersoner, sentralbanker og visse offentlige myndigheter.

Du kan selv innrapportere egne derivathandler, eller du kan delegere oppgaven til din handelsmotpart eller en tredjepart.

Som følge av at EMIR ikke ennå er implementert i norsk rett, er norske kunder ikke forpliktet til å rapportere sine derivathandler til et transaksjonsregister som pålagt under EMIR. Plikten for norske kunder til å rapportere derivathandler inntrer så snart EMIR er tatt inn i norske rett. Ønsker dere allikevel å starte med rapportering av derivathandler nå kan dere gjøre dette gjennom Danske Banks rapporteringstjeneste.

Hvordan kan vi hjelpe deg med dine innrapporteringsplikter?

Vår handelsrapporteringsservice hjelper deg å overholde dine innrapporteringsplikter. Ved å abonnere på denne tjenesten gir du Danske Bank lov til – på dine vegne – å innrapportere alle handler mellom deg og Danske Bank, deriblant våre filialer i EU/EØS, til et transaksjonsregister. For at vi kan hjelpe deg med å innrapportere handlene, må du bestille en LEI-kode (Legal Entity Identifier) for din virksomhet og opplyse oss om denne. Se avsnittet om LEI-koder hvis du ønsker flere opplysninger, deriblant hvordan du får en LEI-kode.

Danske Bank innrapporterer dine handler til et transaksjonsregister – DTCC GTR (Depository Trust & Clearing Corporation – Global Trade Repository). Vår handelsrapporteringsservice omfatter også innrapportering av historiske handler, ettersom handler gjennomført fra og med 16. august 2012 også skal innrapporteres, selv om de måtte være utløpt eller avsluttet før 12. februar 2014. Les mer om vår handelsrapporteringsservice under oversikten over vanlige spørsmål.